Revision und Compliance

Brief description

  • Organisatorische Ausgestaltung eines Kreditinstitutes gem. WAG und teilweise BWG,
  • Aufgaben der Funktionen von Compliance, Risikomanagement gem. WAG, Innenrevision, Bankprüfung und Geldwäscherei / Terrorismusfinanzierung,
  • Aufbau und Aufgaben der internationalen und nationalen Aufsicht,
  • Standard Compliance Code,
  • Wohlverhaltensregeln gem. WAG,
  • Internes Kontrollsystem,
  • Exkurs: Depotgesetz

Mode of delivery

Präsenzveranstaltung

Type

Pflichtfach

Recommended or required reading and other learning resources/tools

Wertpapieraufsichtsgesetz, SCC (Standard Compliance Code), ausgewählte FMA Rundschreiben

Planned learning activities and teaching methods

Präsenzunterricht

Assessment methods and criteria

Schriftliche Prüfung

Prerequisites and co-requisites

keine

Infos

Degree programme

Banking and Finance (Bachelor)

Cycle

Bachelor

ECTS Credits

3.00

Language of instruction

German

Curriculum

Part-Time

Academic year

2024

Semester

5 WS

Incoming

No

Learning outcome

Nach erfolgreichem Abschluss der Lehrveranstaltung sind Studierende in der Lage,

  • die Aufgaben der internen Revision und der Bankprüfung zu erläutern,
  • und Probleme im Zusammenhang mit Compliance- und Risikomanagement (gem. WAG) sowie Geldwäscherei-Fragen zu verstehen und zu beschreiben.

Course code

0229-19-01-BB-DE-44