Revision, Compliance

Organisatorische Ausgestaltung eines Kreditinstitutes gem. WAG und teilweise BWG; Aufgaben der Funktionen Compliance, Risikomanagement gem. WAG, Innenrevision, Bankprüfung und Geldwäscherei / Terrorismusfinanzierung; Aufbau und Aufgaben der internationalen und nationalen Aufsicht; Standard Compliance Code; Wohlverhaltensregeln gem. WAG; Interne Kontrollsystem; Exkurs: Depotgesetz;

Art der Vermittlung

Präsenzveranstaltung

Art der Veranstaltung

Pflichtfach

Empfohlene Fachliteratur

Wertpapieraufsichtsgesetz, SCC (Standard Compliance Code), ausgewählte FMA Rundschreiben

Lern- und Lehrmethode

Vortrag; Unterstützung durch Beamer und Flipchart; Diskussion von Praxisbeispielen mit Studierenden

Prüfungsmethode

Schriftliche Abschlussprüfung

Voraussetzungen laut Lehrplan

Grundlagen Rechnungswesen

Schnellinfos

Studiengang

Bank- und Finanzwirtschaft (Bachelor)

Akademischer Grad

Bachelor

ECTS Credits

3.00

Unterrichtssprache

Deutsch

Studienplan

Vollzeit

Studienjahr, in dem die Lerneinheit angeboten wird

2021

Semester in dem die Lehrveranstaltung angeboten wird

5 WS

Incoming

Ja

Lernergebnisse der Lehrveranstaltung

Nach erfolgreicher Absolvierung sind die Studierenden in der Lage, die Aufgaben der internen Revision und der Bankprüfung zu erläutern und Probleme im Zusammenhang mit Compliance-, Risikomanagement (gem. WAG) und Geldwäscherei-Fragen zu verstehen und zu beschreiben.

Kennzahl der Lehrveranstaltung

0229-12-01-VZ-DE-44